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ST华讯上海分公司对客户虚假宣传被责令改正 多家分公司有相似问题

2020/2/18 18:18:42      挖贝网 王思宇

挖贝网 2月18日消息,ST华讯(833924)上海富禧投资咨询分公司因留痕管理有效性不足,并且对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传,上海监管局决定对上海分公司采取责令改正的监督管理措施。

据了解,ST华讯上海富禧投资咨询分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在留痕管理有效性不足,并且对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传的违规行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。根据相关规定,上海监管局决定对上海富禧投资咨询分公司采取责令改正对监督管理措施。

ST华讯处罚.png

ST华讯表示,积极督促上海富禧投资咨询分公司进行整改。继续全面落实留痕管理制度,强化全场景自动留痕系统化管理,并进一步加强宣传推介环节管理和日常稽核审查力度。

在2019年12月,ST华讯西安、南京和深圳分公司均因证券投资咨询业务违规,分别收到责令改正、出具警示函和暂停新增客户6个月的行政监管措施。

挖贝网资料显示,ST华讯是处于资本市场服务行业的证券投资咨询服务公司,主营业务为投资者提供证券投资咨询服务。

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